尽调违规后离职就没事了? 国海证券前员工被追责警示

原标题:不要认为违反所有规定后就可以离开公司。三名前国海证券员工受到监管和问责的警告。

资料来源:国家商报

近日,广西证监局决定向刘红方、辛温明和孙田健发出警告信。 据调查,宁夏益平生物技术有限公司2016年公开发行公司债券期间,承销机构国海证券有限公司相关项目团队尽职调查工作存在三次违规行为。

《每日经济新闻》记者注意到,在广西证监局发出警告信之前,三人都已离开国海证券。 三名前员工仍在接受问责

广西证监局在该局发布的文件中表示,经调查,宁夏益平生物科技有限公司2016年公开发行公司债券期间,承销机构国海证券有限公司相关项目团队尽职调查存在以下问题:一是未能在招股说明书截止日期前获取发行人的银行信用和资产抵押信息等重要资料;第二,尽职调查报告中的结论与财务数据存在矛盾;第三,一些尽职调查工作文件没有由项目团队成员签署。

照片来源:中国证监会官方网站

同时,广西证监局表示:“上述情况不符合《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定 国海证券有限公司负责上述问题的管理(已另行处理) 刘红方为项目组长,辛温明和孙田健为经理,直接负责上述问题。 根据《公司债券发行与交易管理办法》第58条的规定,我局决定采取监管措施向您发出警告函。 “

根据《公司债券发行与交易管理办法》第7条,为公司债券发行提供服务的承销机构、信用评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责,严格遵守业务规范和监管规则,按照规定和协议履行义务。

同时,《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条规定:对于违反法律法规和本办法规定的机构和人员,中国证监会可以采取相关监管措施,如责令其改正、进行监管会谈、发出警告函、责令其公开声明、责令其参加培训、责令其定期报告、认定其为不适当人选、暂时拒绝接受与行政许可有关的文件等。依法应当给予行政处罚的,按照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和中国证监会的有关规定执行。涉嫌犯罪的,应当依法移送司法机关,依法追究刑事责任

记者还了解到,来自中国证券业协会员工的信息显示,刘红方于2017年10月23日离开国海证券备案,新温明于2016年8月19日离开国海备案,孙田健于2017年8月8日离开国海备案。 也就是说,当上述三人在2016年债券调查中违反规定时,他们仍在国海证券工作。目前,在广西证监局发布处罚文件之前,他们已经离开了国海证券。 然而,证监局对他们的处罚仍是“到此为止”

国海证券公司近年来“日子不好过”。 在过去的几年里,“萝卜章”事件引起了很大的骚动,而在最近几年里,它一再在合规上“触到红线”。 此外,记者还注意到,10月15日,国海证券发布公告称,公司准备为第三季度各类资产计提1.16亿元减值准备,其中约1.13亿元为买入和转卖金融资产减值准备,涉及三笔股票质押回购交易。 证券公司在债券转让过程中经常违反规定。

国海证券的三名前员工因在公司债券转让过程中违反规定而受到处罚。记者还注意到,自今年以来,许多证券公司因未能履行债券转让职责而受到监管。

今年5月,东方花旗证券收到湖北证监局的警告信。湖北证监局对宜昌昌乐投资集团有限公司“2017年社会责任公司债券(扶贫)”尽职调查进行专项检查,发现东方花旗证券未对相关文件和合同的追溯发行进行尽职调查,未发现昌乐投资根据追溯发行的文件和合同调整上一年度财务报表的问题。没有对相关正式文件是否追溯发布进行尽职调查;未发现长乐投资确认非营业收入的依据不足。

今年9月,东海证券宣布,由于东海证券在承销“16鸿业02”债券时尽职调查存在缺陷,已收到山东证监局的监管警告函 具体而言,作为红叶化工集团有限公司2016年公开发行公司债券(16红叶02)的承销商和托管人,东海证券没有认真调查红叶化工控股股东和实际控制人在其他企业的重大投资。未全面调查红叶化工公司在过去三年中是否存在控股股东、实际控制人及其关联方非法占用资金,或者为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。 此外,截至《募集说明书(16洪业02)》签署日,东海证券并未对鸿业化学的资产进行抵押、质押和担保。“16鸿业02”公司债券尽职调查报告不完整,缺少尽职调查人员签名、报告日期和公章。

“上述三人在项目期间玩忽职守。监管层面的警告信也反映了事后监管的实践。 监管层面压力依然很大,如果员工有幸在项目调整过程中遇到违规行为,很难逃避监管。 证券公司需要进一步加强风控水平,注意防范项目风控团队失职。 广东展富资产总经理钟海波告诉记者《每日经济新闻》

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